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財政部青海監管局:以查促改 不斷完善內控制度建設

為確保內控工作無(wú)縫嵌入各項業(yè)務(wù)流程,有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險和廉政風(fēng)險,近日,青海監管局內控辦牽頭,從各處室抽調人員對2020年內控制度執行情況開(kāi)展了專(zhuān)項檢查,并根據程麗華副部長(cháng)在財政部內部控制委員會(huì )上的講話(huà)精神,依照《內部控制基本制度》,對青海監管局內部控制操作規程進(jìn)行了修訂和完善。


本次檢查在各業(yè)務(wù)處室自評自測的基礎上,隨機選取日?;驅?zhuān)項業(yè)務(wù)進(jìn)行互查,共抽查了增值稅先征后返、部門(mén)預算審核、轉移支付績(jì)效評價(jià)、專(zhuān)項檢查等13項重點(diǎn)業(yè)務(wù)工作和36個(gè)重要關(guān)鍵崗位,一方面檢查相關(guān)工作事項在遵守上級印發(fā)的規章制度及規范性文件規定方面是否存在問(wèn)題,另一方面根據局內部控制操作規程中制定的業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險點(diǎn)及防控措施逐項對照核查,驗證是否按操作規程嚴格執行,共發(fā)現較為突出的問(wèn)題11個(gè),抽查小組結合青海監管局工作實(shí)際,對內控制度存在的如“檢查內控操作規程與核查內部操作規程過(guò)于復雜不利于實(shí)際工作開(kāi)展、以公文流轉程序代替內控流程”等問(wèn)題提出了7條有針對性的意見(jiàn)建議。


下一步,青海監管局內控辦將對照內控執行情況檢查,持續跟進(jìn)督促各業(yè)務(wù)處室進(jìn)一步完成對內部控制制度的修訂完善,立行立改確保內控操作規程符合青海監管局工作實(shí)際,防止出現“寫(xiě)在紙上,掛在墻上”的現象。不斷加強內控培訓宣傳,形成“人人學(xué)內控、人人講內控、個(gè)個(gè)受約束”的良好氣氛,同時(shí)根據新形勢,緊密?chē)@財政核心職能和中央重大決策部署對已有的業(yè)務(wù)類(lèi)工作管理制度進(jìn)行修訂和完善,在干中學(xué)、學(xué)中干,補短板、強弱項,逐漸建立起適合青海監管局實(shí)際的內控制度體系,切實(shí)起到有效防范業(yè)務(wù)操作風(fēng)險和廉政風(fēng)險的作用。

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